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注册制改革列入证监会主要任务-【新闻】

发布时间:2021-05-28 15:43:11 阅读: 来源:消防泵厂家

注册制改革列入证监会主要任务

在1月21日召开的2014年全国证券期货监管工作会议上,中国证监会主席肖钢表示将推进监管转型,推进股票发行注册制改革,这是近年来证监会首次明确将注册制改革列入工作重点。在业内人士看来,在推进改革的大背景下,2014年市场讨论已久的发行体制注册制改革将有望取得新的进展。

全国证券期货监管工作会议于每年年初召开,旨在部署接下来一年中证监会的监管工作重点。2013年初的全国证券期货监管工作会议上,曾部署的监管重点则是多层次资本市场建设和深化发行和退市制度改革,随后新三板、优先股以及新一轮新股发行制度改革先后出台。

尽管讲话的全文尚未公布,但从透露的要点来看,在2014年,作为证券期货监管部门的证监会进一步“去行政化”的监管取向和思路已经表现得较为明显。肖钢提到,推进监管转型要实现“六个转变”:一是监管取向从注重融资,向注重投融资和风险管理功能均衡、更好保护中小投资者转变。二是监管重心从偏重市场规模发展,向强化监管执法,规模、结构和质量并重转变。三是监管方法从过多的事前审批,向加强事中事后、实施全程监管转变。四是监管模式从碎片化、分割式监管,向共享式、功能型监管转变。五是监管手段从单一性、强制性、封闭性,向多样性、协商性、开放性转变。六是监管运行从透明度不够、稳定性不强,向公正、透明、严谨、高效转变。

在部署2014年的监管工作重点方面,肖钢提到了九大监管转型的主要任务,其中包括进一步精简行政审批备案登记等事项、推进股票发行注册制改革、确立以信息披露为中心的监管理念以及提高稽查执法效能。市场人士注意到,这是证监会第一次明确地将股票发行注册制改革列入监管工作重点,显示了改革决心。

稍早之前有消息传出,证监会近年来最大幅度的一次机构改革即将拉开序幕。此次机构改革的总体思路在于从机构监管转向功能监管,同时推进监管重心向稽查执法转型。其中确定要合并的部门是,发行部与创业板部,上市公司一部与上市公司二部,期货一部与期货二部,机构部与基金部。同时将新设四个部门:私募基金办公室、创新业务办公室、债券办公室和打击非法证券期货活动办公室。

而在业内人士看来,推动监管转型与推进发行制度的注册制改革实际上是一体的。“自肖钢上台以来,监管改革的方向就比较明确,就是以信息披露为中心,将事先审查转向事中事后监管,同时加大监管打击力度。”北京的一家券商的投行人士对《经济参考报》记者表示,监管转型的核心在于简化、减少行政审批,把更多的精力放在事中事后的监管,而股票发行的注册制改革,本质上就是改变原来的事先实质性审查为合规性审核,把监管重点放在信息披露和违法违规行为的查处上。

长城基金(博客,微博)宏观策略研究总监向威达对《经济参考报》记者表示,新股发行的注册制改革实际上已经在实施之中,在制度设计方面目前已经比较完善,关键则在于执法和持续监管。他认为,目前市场出现的情况主要是违法成本过于低廉,应当加大行政执法和处罚力度,严厉打击证券市场的造假等违法行为。

实际上,近期有市场传言,国务院已经成立由证监会牵头的跨部委工作小组,为注册制改革服务。初步计划今年上半年呈报方案。

不过,注册制改革的道路注定不会平坦。从本轮新股发行改革后IPO重启的情况来看,老股大比例套现、暂缓发行等问题层出不穷,使得发行体制的市场化改革方向受到了一些质疑。肖钢强调,监管转型是一项长期任务和系统工程,不可能一蹴而就。

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